2012年审计局领导班子述职述廉报告
今年以来，XX地区审计工作在地委、行署和自治区审计厅的正确领导下，以科学发展观为指导，全面贯彻落实党的十七大、十八大、十七届六中、七中全会、中央XX工作座谈会、自治区第八次党代会、地委委员（扩大）会议和自治区审计工作会议精神，紧紧围绕地委、行署的中心工作，认真履行审计监督职能，坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，突出对经济和社会中的热点、难点和领导关注、群众关心的民生问题开展审计监督，为促进依法行政、维护财经秩序、推进廉政建设、优化经济发展环境等方面发挥了积极的作用，较好地完成了2012年各项工作任务。
一、2012年1-11月主要工作目标任务完成情况
今年，把推进法治、维护民生、推动改革、促进发展作为审计工作的出发点和落脚点，充分发挥审计保障经济社会健康运行的“免疫系统”功能，重点加强对国家、自治区和地区各项政策措施的落实、财政资金安全、社保和民生工程、领导干部经济责任、工程建设领域等方面的审计监督，共完成审计及审计调查项目21个（其中：绩效审计项目17个），审计查出主要问题金额59289万元，其中：违规金额120万元，管理不规范金额59169万元；审计发现非金额计量问题37个；损益（收支）不实687万元；审计处理处罚3690万元，其中：应上交财政79万元（其中：罚没31万元），应减少财政拨款或补贴2560万元，应归还原资金渠道496万元，应缴纳其他金额13万元，应调账处理金额257万元；审计促进整改落实有关问题金额5968万元，其中：增收节支1712万元，已上交财政77万元，已减少财政拨款或补贴1244万元，已归还原资金渠道390万元，已调账处理金额12万元；审计后挽回（避免）损失2744万元；核减投资额2560万元；出具审计报告和报送审计调查报告23篇，向被审计单位提出有效建议52条；提交审计专题、综合性报告和信息简报59篇，被批示、采用审计信息52篇。
(一)围绕推动完善社保体系，社会资金审计开展深入。社会保障资金审计是国务院部署、审计署统一组织的全国项目，是今年地区审计工作的头等大事、重中之重。坚持高标准、严要求，加强领导，高度重视，周密部署，有效整合和调配力量，抽调精兵强将42人组成4个审计组积极配合好审计厅组织实施，全力投入审计工作，以“摸清底数，揭露问题，促进强化管理、完善制度、深化改革，保障社保资金安全，维护人民群众利益”为目标，围绕“十一五”以来各项社会保障资金来源、支出、结余、管理模式等基本情况和筹集、管理、分配、使用、政策执行、运行机制中存在的问题以及各级政府在完善社会保障制度、改善民生和维护社会稳定等方面取得的主要成效进行审计，从体制机制和管理方面分析各项社会保障资金问题产生的原因，提出针对性建议，推动完善社会保障制度体系，促进实现全民共享改革成果，维护社会稳定。审计查出主要问题金额21万元，查出有5.05万人次符合社会保障条件的特殊人员存在选择性参保，查出不符合保障条件的人员违规享受待遇7.39万元，涉及待遇发放418人次，其中：查出在2011年有10户购买私家车的家庭违规享受城市最低生活保障待遇360次，涉及金额5.5万元；查出在职人员违规享受失业保险待遇58人次，涉及金额1.89万元。这项工作已被审计厅推荐为审计署的优秀项目，正在进行公示。
(二)围绕援疆项目和资金,援疆审计工作不断创新。今年，加大援疆审计力度，抽调8人，与XX省审计厅组成18人审计组，对59个援疆项目和资金进行全覆盖跟踪审计，保证了援疆资金的安全，发挥了建设项目应有的效益。同时，加强统筹协调，推动XX省审计厅加大对口援助力度，厅长史宁安来哈考察调研，援助别克商务轿车一辆，解决了常年困扰审计干部工作用车困难的问题，并决定以后每年为XX审计援助经费20万元，每年为XX培训审计干部近10余人次，承担培训人员的一切费用。
(三)围绕促进财政体制改革，预算执行审计成效突出。根据构建公共财政体系的框架，按照《审计法》和《人大监督法》关于预算执行监督重点内容的要求，以规范预算管理、提高财政资金使用效益、推进深化改革为主要目标，围绕资金分配和预算管理这条主线，注重规范财政收支行为，反映公共财政状况，优化财政支出结构，突出了对重点领域、重点环节以及政策执行的审计，促进财政资金更加合理、有效地使用，进一步深化了预算执行审计。地区人大工委对审计工作报告作出高度评价，认为审计工作扎实开展，审计力度不断加大，提出的建议具有很强的针对性，较好地发挥了规范财税管理、提高资金使用效益等作用。
(四)围绕提高投资效益，政府投资审计不断拓展。认真抓好建设项目的竣工决算审计，严把监督关口，节约建设资金，不断扩大审计覆盖面，提高审计效率，加强了重点建设项目的跟踪审计，注重从绩效的角度拓展审计视野，对建设项目成本不实、管理不善导致重大损失浪费、不按规定招投标、监理和设计单位未认真履责等一系列问题进行揭示，分析原因，提出审计建议，帮助建设单位加强管理、规范行为和提高资金效益，为防范资金和管理风险发挥了积极作用。1-11月，共完成固定资产投资审计9个，项目投资额20785万元，完成投资额20785万元，审计查出主要问题金额2560万元，核减投资额（工程款）2560万元，为XX地区经济发展节省了建设资金，有效地维护了建筑市场秩序。
（五）围绕加强干部监督管理，经济责任审计扎实推进。按照“全面推进、突出重点、健全制度、规范管理、提高质量、深化发展”的工作要求，围绕领导干部依法履责这条主线，以领导干部履行经济责任、廉洁自律为重点，深化审计内容，完善评价方式方法，审计力度不断加大；与组织人事、纪检监察、国资等部门的协调配合更加密切，积极贯彻落实自治区党委办公厅、自治区人民政府办公厅《自治区党政主要领导干部和国有企业领导人员经济责任审计规定》，研究制定加强领导干部经济责任审计的具体措施，进一步转变审计观念，创新工作方式方法，改进计划管理和成果运用工作，促进了领导干部自我约束和正确履行职责，审计结果为组织部门加强干部管理提供了参考依据。1-11月，按照自治区审计厅的统一安排，完成了阿勒泰地区吉木乃县党政正职领导经济责任审计工作，完成地区经济责任审计项目6个，审计经济责任人8人，其中：县处级领导8人。
(六)围绕财务收支真实性，行政事业审计切实提高。在对行政事业单位的审计中坚持以真实性审计为基础，重点揭示财务管理制度不健全、账实不符、账外资金、执行“收支两条线”等存在的问题，促使行政事业单位规范财政财务收支和经济活动。1-11月，共完成行政事业审计项目5个，审计查出主要问题金额707万元。
二、围绕提升审计干部能力素质，凝心聚力，审计机关管理扎实推进。
(一)领导班子建设不断提升。局领导班子坚持民主集中制原则，狠抓理论和业务学习，研究和把握审计事业发展规律，积极协调解决班子建设、队伍建设、业务建设目前存在的问题；今年，审计署派出两名领导、审计厅派出一名领导到我局挂职，组织安排两名领导到我局任职，领导班子的合力得到加强，领导班子的凝聚力得到有效提升，班子敢于担当、谋全局、带队伍、科学发展的能力得到进一步增强。
(二)审计队伍建设稳步推进。一是促进机关干部多岗位实践锻炼。对7个科（室）负责人实施了科级干部交流轮岗，进一步激发了审计机关工作活力。二是建立健全能上能下、优胜劣汰的干部管理机制。充分调动审计干部的工作积极性，推出8个正（副）科级职位开展竞争上岗，通过竞争上岗，有5名同志脱颖而出走上中层领导岗位，促进了年轻干部尽快成长，营造了公开、平等、竞争、择优的用人环境。三是建立干部学习激励机制。鼓励审计干部参加在职自学、函授、脱产学习等各类学历教育及专业职称考试，努力培养业务骨干人才、急需专业人才。今年，地区审计系统有31名审计干部踊跃报名参加全国高、中级审计师学习考试。四是建立人才队伍培养机制。以人员培训为抓手，提供平台，采取以会代训、以审带培、挂职锻炼、交流轮岗等多种形式培养锻炼干部，快速提升审计干部业务能力。今年，地区审计系统有400多人次参加审计署、审计厅组织的远程视频会议和培训工作。
(三)审计基础建设得到巩固。一是加强审计法制化建设。坚持依法、科学、文明和廉洁审计，认真落实审计项目质量控制、政府投资建设项目审计监督、审计业务会议等相关制度和办法，狠抓审计质量控制体系建设；严格执行审计复核制度、审计责任追究制度，明确工作目标和质量要求，做到复核关口前移，实行审计项目全员、全面、全过程质量控制，防范审计风险，规范审计管理和审计行为；创新审计管理，科学配置资源，年度项目审计计划制定更加科学，《地区2012年审计项目计划》经局长办公会议审议通过，并报行署批准后下发执行；配合审计厅开展审计系统执法检查，通报检查中存在的问题，进一步增强审计干部的法制意识、质量意识和风险意识。二是加强审计信息化建设。按照“金审工程”的建设要求，根据《XX地区金审工程建设实施方案》，结合实际规划设计，机房建设利用地区电子政务中心现有主机房，投入177.5万元部署审计专网建设和审计管理系统建设所包括的地区审计系统审计专网、审计管理系统服务器、操作系统软件、现场审计数据处理等设备，建成地区与审计厅向上连接的审计会商系统。组织课题组加大计算机审计方法研究力度，撰写的一项《医院收费计算机审计》荣获国家审计署优秀奖，并和XX地区另外一项《地方税收计算机审计》同时入选国家审计署计算机审计方法典型方法库。XX地区审计局获得审计署的荣誉在全疆审计系统是唯一的。同时，加大培训力度，推进审计AO实施系统的应用工作，年初举办计算机审计系统AO审计培训班，推广计算机审计的先进经验；7月至8月，积极动员近百名审计干部参加自治区审计厅在全区审计系统中开展的计算机审计知识竞赛及实践技能竞赛，提高审计人员计算机审计工作水平，取得了良好效果。今年，由于工作突出，地区审计信息化工作取得的先进经验在自治区审计厅审计信息化座谈会上作了交流发言。三是加强和完善社会管理。全面落实社会治安综合治理各项措施，加强宣传，狠抓综合治理工作体制机制建设，把值班工作当做维护稳定的重要任务抓紧抓好，重点抓好节日期间和敏感时期的安全保卫工作，确保社会和谐平安，创建平安单位。四是加强审计文化建设。把审计文化建设作为推动各项工作的引擎，开展以理念养成为前提、制度健全为重点、氛围营造为基础、素质提升为核心，以审计职业规范为基础的审计文化建设，推进创先争优、“热爱伟大祖国，建设美好家园”主题教育、公民道德月、民族团结教育月、文明创建及扶贫帮困等系列活动，大力弘扬“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的审计人员核心价值观，进一步落实“实、高、新、严、细”要求，提升审计队伍的“精气神”，使全局上下人心思进、锐意进取，促进了审计事业全面健康协调发展。
(四)党的建设全面加强。一是全面履行党建工作职责。建立健全党组统一领导，党组书记负总责，分管领导具体抓的工作机制，强化责任目标、指导力度和督促检查工作，狠抓工作目标、责任、制度、机制的落实，形成一级抓一级，层层抓落实的党建工作格局。二是深入推进党务政务事务公开，接受党内外群众监督。对内，利用设立公示栏、召开职工大会、制作展板、审计简讯及时向全局人员公开局工作考核、财务支出、重点工作进展等事项；对外，在XX政府网设立党务、政务信息公开栏目，公开社会各界关注的相关审计法律法规、审计工作纪律、主要职责、审计机关权力运行流程、内部设置、重大事项、审计结果等，增强了工作的透明度，全力打造“阳光”审计。三是强化党支部的领导。由于组织调整，局党支部书记空缺，对局党支部书记及时进行了改选。四是落实党组织各项工作，体现组织关怀和温暖。认真落实“三会一课”制度，建立维护党建资料，做好退休党员管理，组织党员干部观看了优秀党员的先进事迹和系列反腐警示教育片及专题电教片、组织退休党员观摩工业发展园区等开展了一系列富有成效的共产党员活动，及时对入党积极分子培养发展。今年，通过考察，发展预备党员一名，两名预备党员转正。五是履行扶贫责任，发挥部门牵头作用。制定计划，与帮扶部门地区二医院、帮扶企业神化潞新XX发电有限公司、华能XX煤电有限公司四家单位向阔拉村共捐助4万元帮助发展壮大集体经济，增加农牧民收入；同时为贫困户解决生产资料、种养技术等实际困难，积极开展送医送药、送温暖、献爱心活动，做好节日慰问送温暖工作，为农牧民送去了累计价值3000元的米、面、油等生活物资。
(五)党风廉政建设不断强化。一是加强领导，明确责任，精心安排部署反腐倡廉工作。局党组十分重视党风廉政建设和反腐败工作，始终把抓党风廉政建设和反腐败工作摆在重要的位置，与审计工作同部署、同检查、同落实。根据十七届中央纪委七次全会、自治区纪委八届二次全会和地区纪委会议精神，及时召开专门会议，对局机关党风廉政建设和反腐败工作做了具体安排。根据局领导班子分工情况，领导班子成员对党风廉政建设和反腐败工作重点任务进行责任分解，实行党组主要负责人与局分管领导、局党支部、分管领导与业务科（室）负责人进行签约，层层签订责任书，确立了由局党组书记对党风廉政建设和反腐败工作负全面领导责任，一名副局长分管，办公室、督察科具体负责的工作格局，形成一级抓一级，层层抓落实的工作机制。年初，根据党纪政纪有关规定，结合实际，召开地区审计系统党风廉政建设工作会议，安排部署2012年党风廉政建设工作和反腐败工作，同时特邀地区第二纪工委书记作重要讲话。年内不定期地对县（市）审计局党风廉政建设工作进行督导，使全系统工作人员增强了法律、法规、党性意识，取得良好效果。二是创新形式，强化学习，开展形式多样的宣教活动。从学习入手，提高广大干部自身素质，增强防腐拒变的能力，认真组织学习《中国共产党党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》、《关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》、《廉政准则》等内容，认真组织开展以“弘扬廉政文化、恪守从政道德、保持跨越发展”为主题的第十四个党风廉政教育月活动，多措并举，确保各项活动取得实效。在完成“规定动作”的同时，结合审计工作实际创新“自选动作”制定投资审计和经责审计廉政风险防控措施（办法）、讲授廉政警示课、对审计人员执行审计纪律进行回访等六项内容，着重要求审计干部充分认清当前审计系统反腐倡廉形势，时刻保持清醒的头脑，进一步增强反腐倡廉的责任感和紧迫感，紧盯廉政建设的薄弱环节和风险点不放松，使审计干部树立正确的世界观、人生观、价值观，自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线、党纪国法红线，起到了预警的作用，有效预防了腐败现象的发生。同时，创新工作方式，对所有局领导和审计干部的计算机设置廉政屏保，廉政屏保由廉政图片和廉政警言组成，时刻提醒党员领导干部和审计干部把廉政建设作为审计工作的生命线和高压线，廉洁从审，自觉遵守党员领导干部廉洁从政的各项规定和审计“八不准”纪律规定。计算机廉政屏保的创新举措，得到了XX地区纪检委上半年考核工作组的高度评价和充分肯定。三是健全制度，强化措施。根据工作实际，进一步补充完善了《党务公开制度》、《政务公开制度》、《领导干部重大事项报告制度》、《2012年党风廉政建设责任书》、《反腐倡廉工作专人负责制度》、《机关工作人员考勤制度》、《机关公务接待制度》、《公务用车管理制度》等，对局机关党风廉政建设的总体目标、具体工作、奖惩措施和监督办法做出了明确规定。各项制度的建立健全，形成用制度管人、用制度管事、用制度管物的管理机制，使党员干部自律意识进一步增强，行为进一步规范。四是完善领导干部民主生活会制度，强化民主集中制原则。制定印发《关于推行由副职分管人事财务工作正职加强监管的通知》，同时凡涉及“五重一大”即重大事项决策、重要工作部署、重要干部任免、重大项目安排、重大事项处置和大额度资金的使用，都通过局党组集体讨论决定，按规定的程序报批。五是强化监督，落实制度，建立反腐倡廉长效机制。认真落实在审计组内设立党风廉政建设监督员、随审计通知书发放《地区审计局审计干部执行纪律情况意见反馈书》、向被审计单位公布审计纪律和公开举报电话等。回访结果表明，采取有效措施，切实抓好党风廉政建设，不断增强审计人员廉政风险防范意识，维护了审计机关的公信力，树立了审计机关良好的社会形象。建立完善干部管理教育机制，坚持加强思想道德建设与加强制度建设相结合、廉政建设与勤政建设相结合、加强对党员干部的监督与发挥干部主观能动性相结合，把反腐倡廉建设放在更加突出的位置，狠抓干部职工的管理教育，重点抓好科级以上干部的思想道德教育，强化监督和管理，教育干部职工在审计工作中正确用权，廉洁从审。六是推行以权力公开运行为重点的廉政风险防范管理工作。主要是通过理清权力界限，公开权力运行流程，查找单位和干部职工行使权力过程中在思想道德、岗位职责、制度机制等方面存在的廉政风险点17项，其中，一级风险点8项，二级风险点2项，三级风险点7项；采取35项措施，强化风险管控，形成了以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险立体防范网络，切实做到提醒在前，约束在前，防范在前。七是全面落实《地委关于贯彻落实〈建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划〉的意见》。结合审计工作实际，按照《地区审计局贯彻落实〈地委贯彻落实工作规划的意见〉的实施方案及任务分解》，对作为牵头单位的1项任务和作为配合单位的11项任务的完成情况进行了认真自查总结，及时按相关部门的要求上报材料、整理档案。八是加强绩效管理。根据绩效办审核确定的绩效考核指标体系的分级内容，进行任务分解，实行主要领导、分管领导、科室负责人层级负责制，任务分解细化量化到个人，明确责任，以强化内部监督、借助外部监督为手段，不断增强审计人员监督与被监督的意识，确保审计队伍政治合格、业务过硬、勤政廉洁、风清气正，确保各项工作任务的落实。同时，认真落实“八项制度”，严查“十条禁令”的执行情况，着力解决机关效能建设中存在的“十种机关病”，促进了机关作风的改进和行政效能的提高，行政行为的进一步规范。
今年，在地区纪检委上半年党风廉政建设和绩效管理工作考核中党风廉政建设工作在地区城市经济系统24个部门（单位）中排名第一位；在地区网上民主评议行风政风活动中，满意率在地区30个部门（单位）中位列第二，满意率达到93.81%。考核结果表明，地区审计局进一步加强领导班子和审计队伍建设，各项工作取得了长足的进步，并以新的成效助推审计机关各项建设不断迈上新台阶。
今年，被自治区经济责任审计工作联席会议评为2010-2012年度自治区经济责任审计工作先进单位，沙雅县党政正职领导经济责任审计项目被评为自治区优秀经济责任审计项目；世行贷款新建牧业发展项目荣获自治区审计厅优秀档案评比三等奖；动员近百名审计干部参加自治区审计厅计算机审计知识及实践技能竞赛，1人获一等奖，1人获二等奖，1人获三等奖，15人获鼓励奖。
三、存在的不足和今后的举措
今年，各项工作取得了一些成绩，但与上级的要求还有一定差距。一是审计力量不足与审计任务日益繁重的矛盾仍然突出，审计工作的深度和广度与跨越式发展的要求不相适应；二是审计干部专业知识、把握全局、辩证思维、综合分析问题和解决问题的能力有待于进一步提高；三是绩效审计和计算机审计有待于进一步加强。
今后，地区审计工作继续以科学发展观统揽全局，深入贯彻落实党的十八大精神，紧紧围绕地委、行署工作中心，牢固树立创先争优意识，突出“预算执行审计、经济责任审计、政府投资审计”三项主题，继续查处重大违法违规问题，更加注重民生审计，不断加大绩效审计和专项审计调查力度，更加注重从体制、机制、制度层面发现和分析问题，以创新为动力，以提高审计成果水平为核心，以加强审计业务管理为基础，以审计队伍建设、审计制度建设为保障，开拓工作思路，创新工作方式和方法，扎实工作，逐步实现审计工作的法制化、规范化和科学化，以务实的工作作风和一流的工作业绩为地区经济社会跨越式发展作出新的更大的贡献。
