［摘要］自改革开放以来，我国外商直接投资（FDI）规模不断扩大，不仅对我国经济产生影响，还影响着企业科技创新的内生动力。在梳理了不同专家、学者研究成果，并从经济学角度阐述FDI对我国经济影响的基础上，探索影响企业科技创新内生动力的主要因素，并从企业、政府和行业机构角度，提出提升企业科技创新内生动力的相应对策。
［关键词］FDI；科技创新；内生动力
［中图分类号］F2731［文献标识码］A［文章编号］2095-3283(2014)07-0101-03
［作者简介］ 邵作仁（1958-），男，汉族，浙江杭州人，副教授，研究方向：国际贸易风险管理。
［基金项目］ 2013年度浙江省科协软科学研究课题“企业科技创新内生动力与FDI相关性的研究”阶段成果，课题立项号KX13C-12。
一、相关文献综述
乘着中国改革开放的东风，外商直接投资（FDI）纷纷利用各种渠道进入中国，对中国经济建设与发展产生了一定影响。国内外学者基于不同视角研究FDI对中国经济的影响与作用。在FDI对东道国是否存在溢出效应问题上，最早是由MacDougall（1960）提出的，他认为FDI对东道国经济存在溢出效应，并被Caves（1974）、Globeman（1979）、Kokko（1996）、Dinelis（2002）的实证分析所证实；至于溢出效应的作用方向和程度，江小娟（2002）分析2000年数据认为是正向溢出，李晓钟、张小蒂（2004）和商务部研究院（2005）的研究结果则认为溢出效应是有限的；为了确定FDI对溢出效应的制约因素，章凯栋（2006）等归纳为人力资本水平、东道国吸收能力、东道国市场环境、开发程度等是主要制约因素；朱平（2008）以跨国公司在华申请专利数量为例，认为跨国公司利用专利技术的排他性，通过“专利围墙”，阻止技术溢出，从而保护在华的市场份额，为了突破这种“技术垄断”，中国企业应该走“引进—吸收—自主创新”模式，积极鼓励企业自主研发，提高自身知识积累和学习能力，变被动模仿为主动创新；赵振全、王天骄（2011）选取我国汽车产业1992—2007年间FDI流量与专利授权数量作为参数，采用EVIEWS 软件技术进行定量说明，汽车产业内外商直接投资对自主创新能力有一定的拉动作用，其弹性系数为065左右。据此，得到结论：中国应大力提倡消化和吸收国外的先进技术，大力开展“干中学”，快速掌握汽车制造技术。近几年来的事实也充分说明，汽车产业的FDI溢出，促进了企业内部创新能力的提升。杜群阳、朱勤（2004）和孔贵宝（2006）将国内经营者“走出去”在海外设立研发机构，以整合获取海外研发资源，提升企业竞争力的行为称为“技术获取型”或“技术学习型”，王妍、苗森（2011）则在调研了万向、华立、奥康、正泰、东方通信、杭州机床、庄吉、浪莎和茉织华等浙江民营企业的发展历程后，认为“技术获取型”和“技术学习型”是提高企业自主创新能力的关键所在，为此，建议审慎选择合作对象、培养国际化运营人才、消除中外文化差异，同时还认为政府是提高企业创新能力的关键所在。
二、FDI对我国经济影响力分析
众所周知，资本、劳动力、土地等是生产经营活动中必不可少的生产要素。在劳动密集型的内地经济结构中，境外FDI的进入弥补了我国经济发展初期的资本不足，改善了贸易条件。以拉动内地经济的出口贸易为例（见图1），假设x为资本密集型产品，y为劳动密集型产品。在劳动力充盈的内陆地区，其生产性边界为PP。引进外资后，要素禀赋增加，生产边界的两个端点对应的x、y的最大产出都会增加，因此整条生产可能性边界向右移动，为PP→P1P1。资本增加前，生产性边界与价格线P相切于M点，即生产均衡点，资本增加后，由于相对价格不变，价格线与新生产可能性边界从MM变为M1M1并相切于M1点，同时产生新均衡点。根据罗伯津斯基定理，新的均衡点M1位于原均衡点M点的右下方，也就是说资本增加后，资本密集型产品的供给相对于劳动密集型产品的供给增加，若需求不变，则导致资本密集型产品的价格会下降，提升了商品的出口竞争力。同时，由于生产资本增加，导致生产要素增加，生产成本下降，产量增加，形成生产效应，其税收由政府获得，成为财政收入的重要来源，增加税收，凸显税收效应。很明显，理论上而言，境外FDI不仅对我国经济的税收和经济效应十分明显，还提升了我国商品在世界市场上的竞争力，形成出口效应。
图1FDI对出口贸易促进作用的经济学解释三、FDI对我国企业科技创新内生动力的影响因素
基于FDI与我国企业科技创新能力正相关的前提，笔者通过对不同地区、不同规模、不同行业企业类型的调研，结合专家、学者的相关文献资料及前期研究成果，归纳整理影响企业科技创新内生动力的主要因素。
1区位差异
企业科技创新内生动力存在着区域差异。毋容置疑，欠发达地区企业的科技创新内生动力与FDI呈现正相关，加上欠发达地区企业普遍存在着“缺资金、缺高素质人才和缺管理手段”等情况，该地区对FDI有着较高的依赖性，相比较东部等经济发达地区，企业的科技创新能力发挥的作用非常明显，企业内部的科技创新动力往往被外部所激发，从调研和实证分析来看，境外FDI不仅是加快欠发达地区经济发展的一条有效途径，也是激发企业科技创新内生动力的“催化剂”。但是，该地区在引进FDI时，资金规模和产品的盈利能力往往是首选因素，而忽视了企业内部科技创新能力培养，如生产技术转化、管理制度和人才培训等。鉴于此，引入FDI时，企业不光要考虑技术先进性，还要考虑企业所处的地理位置，将提升企业科技创新内生动力作为谈判的重要条件。
2人力资源
企业内部的“智力”水平是吸收境外FDI、先进技术并形成生产和经济效应及科技创新内生动力主要衡量指标。企业内部“智力”水平与地缘有关。东部地区和长三角周边地区属于中国经济核心地带，发达经济区域产生“集聚效应”，吸引着大量受过不同程度教育的就业者，高素质劳动力源源不断涌向企业，成为其科技创新内生动力的“引擎”，从业者素质高低直接影响到企业内部科技创新能力的形成，这是一个不容忽视的现象，毋容置疑的是原发性创新、集成性创新都需要企业内部高水准、高素质的人力资源。
3专业相关性
这实际上是一个衡量与企业内部原有技术融合性的指标，有研究者将其分解为向前链接和向后链接二个分指标，该指标说明企业引入FDI前，要充分论证企业原有技术与引入技术的衔接性，是抑制还是激发企业科技创新的内生动力。鉴于信息不对称的原因，现实中，一些中小民营企业，只专注引进技术是否立刻产生经济效应，能否在短期内收回成本，往往忽视新技术与原有技术的相关性，一旦技术难以融合，才会“后悔”。因此，亟须政府或行业组织的引导，帮助其进行吸收FDI前的充分论证，避免盲目性，形成借助FDI推动自身技术进步，提升自主创新能力。
4自主知识产权
企业围绕自身生产研发关键技术并获得知识产权保护，是企业内生动力的主要表现，也是一种企业科技创新的内源性动力，而FDI则是一种外源性资源，必须通过企业内部的消化吸收，才能产生生产和经济效应。通过对大量案例分析，伴随着FDI进入，外资往往会采用“专利围墙”策略，使其技术产生更多的经济效应，因此，企业在引入FDI时，要关注突破“专利围墙”，积极研发自有技术，并向国家相关部门寻求知识产权保护。从江浙沪等地区的实际情况看，地方政府是促进自主知识产权的主要倡导者，相关政策是激发企业科技创新内生动力的另一种激励源。因此，制定具有可操作性、可持续性政策，鼓励企业研发关键技术并形成自主知识产权，不仅需要外部推力，也是政府一项长期工作内容，更是企业形成科技创新的内生动力的主要标志。
四、提升我国企业科技创新内生动力的对策建议
1加快制度创新步伐
众所周知，使用先进的生产技术是企业在市场竞争中立于不败之地的法宝，实施先进技术需要相应制度创新，顺应历史潮流的制度安排会促进人们持续的创新，引发技术进步的飞跃，会使政府税收与财政收入增加，这种良性循环的企业与政府间的互动要基于政策与制度的保障。因此，缺乏管理制度保障的FDI，不可能激发企业创新的内生动力，就像是“无本之木”，有了制度的保障，企业从境外引进FDI，除了直接带入先进技术和资金外，还会引入先进管理理念，为经济活动提供一种稳定的心理预期，减少企业外部的不确定性，为企业内外的合作创造条件，从而产生创新动力。此外，制度创新还能降低企业在引入FDI的盲目性。实证分析表明，借着 FDI的涌入，一些跨国企业对我国相关产业的战略性控制，使我国原有产品品牌（如洗涤用品行业中的活力28、白猫、熊猫、天津加酶等）消失，市场被垄断，行业竞争力下降，更有甚者将一些落后产能转移至内地，导致环境污染，更不用说提升国内企业科技创新内生动力。
2加大政府政策支持力度
在政策上，进一步完善激励企业研发投入等科技创新内生动力的政策体系；利用税收杠杆作用，给予企业科技研发的财税优惠力度，针对企业研发环节给予更多税收优惠，加大企业研发投入税前抵扣比例，以降低企业研发成本。具体措施上，充分利用政府现有资源优势，积极牵线搭桥，以产品为媒介、以市场为导向，形成企业与企业、企业与高校、企业与科研院所的技术研发或区域合作联盟，激发企业内部的企业科技创新内生动力，研发核心技术。同时，积极实施人才战略，一方面拓宽高校人才培养模式，培养更多受企业欢迎、具有科技创新意识的人才，另一方面，要积极培训企业内部现有科技人才，更新科技知识体系，提升科技创新能力。
3充分发挥行业协会的职能引领作用
各级各类行业协会、商会和科技协会是企业的“娘家”，肩负着为企业科技创新提供咨询服务、培训各类技术人才、管理人才和提升企业在科技创新内生动力能力的重任。首先，进一步健全和完善为企业科技创新的服务体系，加强研究对外合作新形势下的行业机构在科技创新中作用的研究。其次，为企业解读国家科技创新政策和国际知识产权要求、市场需求等方面的信息，为企业在引进FDI过程中提供决策参考，并提醒企业可能存在的风险信息。最后，建立企业研发基金，培育奖励企业科技创新内生动力。
［参考文献］
［1］赵振全等我国汽车产业FDI与自主创新能力提升的实证研究［J］工业技术经济，2011（4）
［2］黄志勇研发、FDI和国际贸易对创新能力的影响［J］产业经济研究，2013（3）
［3］彭有轩，秦尊文FDI技术扩散效应与自主创新战略［J］江汉论坛，2006（10）
（责任编辑：陈鸿鹏）
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