西北欠发达地区图书馆联盟建设机制研究

摘 要：建设和发展区域图书馆联盟是促进区域知识资源整合，提升区域整体的知识服务能力与水平的最有效途径。文章简要论述了西北欠发达地区图书馆联盟建设的几个关键机制问题，包括目标引领机制、科学决策机制、诚信合作机制、协调管理机制、激励与约束机制、利益平衡机制等。

关键词：图书馆联盟 建设机制 西北地区

中图分类号： G259.23 文献标识码： A 文章编号： 1003-6938（2013）05-0039-05

图书馆联盟作为一种推进区域知识资源与服务能力整合的联合体运作模式，其本身是一个复杂的系统，它不仅会涉及众多的主体，而且主体之间的关系复杂、多样。因此，要建设和运行好一个图书馆联盟，就必须建立起一套完善的建设与运行管理机制。西北欠发达地区因经济、社会发展不足，各项事业的发展都受到相应的影响和制约，图书馆事业也不例外。因此，加强图书馆联盟的发展，提高图书馆事业整体的发展效率与效益，就成为公认的一种有效发展方式。为了有效地推进西北欠发达地区图书馆联盟建设，建立和完善一些关键机制就显得十分必要。

1 目标引领机制

一般认为目标就是宗旨或者目的的具体化，是一个组织全力争取达到其所希望的未来状况。目标不仅是一个组织的基本特征，而且还往往能够表明组织存在的意义。图书馆联盟作为一个组织形式，其成员馆在总体目标上应该是一致的，即让所有成员馆所拥有的有限资源和能力发挥互补或者协同效应，最终实现1+1>2的总体发展效应。然而由于联盟成员馆所处的立场不同，以及所关注的利益不同，对联盟总体目标的理解和认识往往会存在不同程度的差异。所以，有必要通过相应的机制，尽可能地保证各成员馆对联盟总目标都能够有一个基本一致的认识和理解，以便促进形成合力，达到共同发展的目的。同时，这种机制还应该要保证各成员馆自身能够借助于图书馆联盟所带来的资源及能力互补与协调效应，最大限度地发挥自身的作用与贡献力，提升各自的发展绩效。

对于一个组织来说，设定目标应符合SMART原则[1]。也就是说，对于一个图书馆联盟组织来说，其建设的目标必须是：明确具体的（Specific），可测量可检验的（Measurable），是针对所有成员单位现实发展需求的（Action-oriented）或通过大家的共同努力是可以实现的（Attainable），务实的（Realistic），同时又是有时间规划的（Time-based）——即有最终目标又有基于时间规划的阶段性分目标。

具体到西北欠发达地区，图书馆联盟建设的目标就是要紧密围绕西北欠发达地区经济社会发展的现实需求，从有效提高西北地区广大公众科学文化素质，促进西北欠发达地区科学发展的效率与速度这一最终目的出发，去思考和制定图书馆联盟发展的目标。尤其要考虑到西北欠发达地区特殊的发展基础和需求，要考虑其知识资源总量和服务能力都有限且机构间发展不平衡的现实，在发展思路上实现突破性创新，引导建立联合发展、协同创新的理念，以综合开发利用区域内多源知识资源、智力资源、渠道资源、服务资源，有效地提升区域整体的知识服务能力与效果为最终目标。只有目标明确，才能引导图书馆联盟向着正确的方向发展，最终发挥高效支撑区域经济、社会科学发展的作用。

在目标设计过程中，还应该通过适当的方式，广泛征求联盟成员单位的意见，达成广泛的共识，促进形成共同的理解与愿景，并最终以联盟公文的方式予以发布。同时，还应该明确目标的落实机制，即总目标下的分目标是什么，每个联盟成员的责任或任务分工是什么，各阶段必须落实的任务指标是什么以及相关的检查、评价和奖惩机制是什么等。这样，才能保证每一个联盟成员都对联盟总体目标有充分而一致的认识和理解，并清楚认识到各自的责任和义务，从而保证共同努力，力往一个方向使，推动联盟总体目标的最终实现。

2 科学决策机制

决策是组织、群体或者个体采取行动前的一种抉择行为。决策的核心是选择，就是对未来预定活动的目标和达到该目标的各种途径做出科学合理的选择，寻求达到目标最理想的方案。决策在一定程度上是一种主观活动，因此决策者的经验、气质、知识结构、所处的背景和环境以及心理状态都会影响决策的结果，这也在一定程度上体现了决策的非科学一面[2]。决策还是一个动态的过程，任何决策都需要不断根据决策执行结果的反馈信息和决策环境的变动信息来做出必要的调整，直到基本上达到原定的目标。健全的决策机制一般包含以下三个方面[3]：

第一，权力结构。即明确组织内部的权力关系，其内容有两个方面：一是明确决策主体，即明确规定各种决策以谁为主体；二是权力均衡或称权力分散化，以保证决策的民主性。权力过分集中既违背管理幅度原则，又不利于广大成员积极性、创造性的发挥。

第二，责权利关系。决策者的行为由利益推动，由责任约束，由权力保证。为了保证决策行为合理化，就必须建立起与权力结构相适应的利益结构，正确处理责权利关系。

第三，组织保证体系。决策主体要行使其职能，除了要有权力保证以外，还要依托组织保证，如智囊团、决策中心、信息系统等保证，为决策者出谋划策，作好方案评估、方案论证和决策宣传，提供及时、准确、适用的信息支持等。

合理有效的图书馆联盟决策机制是影响其有效运转的重要因素，因此，图书馆联盟必须建立起科学合理的决策机制，明确决策主体（一般是联盟理事会或常务理事会）和决策形式（一般为联盟成员代表大会和理事会议），制定科学合理的决策程序，并使科学的决策程序和联盟决策机制的运作有效统一起来，最终实现联盟决策的科学化和联盟决策行为的合理化，以确保联盟决策机制高效能地运转，不断提升联盟决策的整体效益。

对于西北欠发达地区图书馆联盟建设来说，一套完善的联盟决策机制更是至关重要的。正如一些专家学者所指出的，西北地区的欠发达，不仅仅表现在经济总量不足、社会现代化程度低等一些表象的差距上，更为根本的差距则在于思想观念、发展思路、发展战略等方面，表现在面对问题时的决策机制方面。因此，要想保证西北欠发达地区图书馆联盟发展的倍增效益，保证图书馆联盟建设能够真正起到整合区域资源与能力，有效提升区域整体的知识服务质量与水平，促进优化区域发展环境的效果，就必须建立起科学、合理的联盟决策机制。这种决策机制既要正视西北欠发达地区的区情和现实基础，又必须摆脱传统思维模式，使每一个成员馆都树立大局意识、联合发展意识、开放发展意识和协同创新意识，树立大资源、大联合、大发展观，广泛调用各方面资源，形成集成优势，不求所有，但求所用，一切以有利于增强区域整体的知识服务能力与水平为终极目标；要引导大家树立大局意识，局部利益服从全局利益，时刻维护联盟的整体形象。

3 诚信合作机制

不论是个体层面的合作，还是组织或机构层面的合作，诚信是合作能够建立和持续的前提与基础。也就是说，只有所有合作者之间能够相互信任，才能长久保持顺畅的合作关系。而从一般意义上讲，所谓信任就是对他人的言词行为承诺的肯定预期，合作各方会充分地去努力实现有利于自己的期望行为，不会利用对方弱点获取私利。这种信任往往是建立在对他人能力和人品的充分认同的基础上的。但是，这种信任本身就具有不确定性，存在一定的风险，即信任双方必须依赖对方。尤其是在一些团体合作行动中，如何保证所有参与者互相相信对方的能力与水平，保证合作团体的资源共享，有效防范团体的产出不会被个别利益方所独占，这都有赖于良好的诚信合作机制。

图书馆联盟是一种知识服务协作组织，是以整合区域知识资源，提升区域知识服务能力和水平为根本目的，往往是跨法人机构，有的甚至是跨系统、跨行业的协作组织，所以达成和维持联盟成员之间长期稳定的信任就显得尤其重要。因为图书馆联盟并非法律意义上的实体组织，联盟成员馆之间的合作关系实际上是基于大家共同的发展愿景和对未来行为的承诺，彼此之间并没有实际的权力约束，这就使得联盟内存在着不稳定性，几乎每个成员馆都会不可避免、不同程度地产生关于知识产权保护、核心利益维护、组织文化侵蚀和外部资源陷阱等诸多方面的顾虑，从而会自觉不自觉地产生习惯性的防卫心理和行为。这种现象的存在，不但大大增加了成员馆之间合作的成本，无谓地耗费图书馆联盟的资源与精力，妨碍成员馆之间合作的推进与深入，而且还可能会断送合作的前景，使图书馆联盟难以达到预期的发展目标。因此，建立长期有效的诚信合作机制，使得成员馆之间的合作与信任得到制度性的保证，是图书馆联盟有效运作的基本要求。这种诚信合作机制将贯穿图书馆联盟发展的整个生命周期。首先，在联盟建设初期就需要成员馆之间建立良好的信任，因为只有每个成员馆都坚信联盟能够成功，才能保证成员馆都愿意加入并全身心地投入。其次，在联盟运行过程中，诚信是彼此密切配合与协作的催化剂，因为成员馆彼此之间的信任与认同可提高相互之间的信息共享，有利于减少搭便车的机会主义行为，降低联盟运行的附加监督成本；联盟对成员馆的信任有助于联盟对成员馆必要的投人与支持，扩大成员馆的自主权，充分发挥联盟成员馆的积极性与创造性；同时信任还有利于促进知识成果共享，提高成员馆对联盟的忠诚度。

因此，在推进西北地区图书馆联盟诚信合作机制建设过程中，至少应该关注和加强三个维度的内容建设，即：联盟对成员馆的信任；成员馆对联盟的信任；成员馆对成员馆的信任。联盟对成员馆的信任体现在对成员馆特殊能力建设与特色服务的支持，能够帮助成员馆不断发展和强化其特色优势，支持其在联盟发展中发挥核心骨干作用，甚至是引领示范作用。成员馆对联盟的信任体现在成员馆能够积极响应联盟号召，全力支持联盟发展战略，以联盟整体利益为重，对联盟不存私心，并积极承担联盟重点任务，积极推动贯彻落实联盟战略规划，敢于为联盟的创新发展先行先试，对联盟忠诚不二。联盟成员馆之间的信任则体现在成员馆之间密切合作或协作，相互支持，相互服务，认同对方的特色能力，并努力发展自己的特色能力，共同为联盟的发展献策献力，不存在搭便车现象。对于西北欠发达地区来说，建立和发展如此的诚信合作机制下的图书馆知识服务联盟尤其重要，它有利于克服本地区资源总量有限、分布极不平衡等问题，有效地提升本地区整体的知识服务能力与水平，为本地区经济社会的科学发展、高效发展提供强有力的支撑。

4 协调管理机制

众所周知，协调作为组织管理的基础职能，是解决组织冲突的一种有效方法。在单个机构内部，往往是通过一系列的行政机构和管理人员以等级制的形式来协调发挥管理职能的。在联盟组织中，各成员之间往往不存在隶属关系，而更多的是平等、跨系统、跨行业的联合、协同行为，是大家在共同愿景感召下的自愿行为，因此，其协调管理就存在一定的特殊性。在联盟日常业务的管理方面，更多的可能是通过会议讨论、相互协商并达成共识，最终以联盟决议或倡议的形式发布，指导联盟成员共同的行动。有专家认为，这种协调管理机制可能民主有余，而效力和效果有时候则不够理想。

为了更好地促进区域图书馆联盟，尤其是西北欠发达地区图书馆联盟的建设与发展，有必要加强制度建设和制度性约束的协调管理机制。虽然这种协调管理机制带有了一定的类似行政化管理的色彩和强制性要求，但是对于保证联盟高效发展则似乎是非常有必要的，因为制度化的协调管理机制往往有利于消除所谓的公共资源困境和搭便车现象。

因此，在西北欠发达地区图书馆联盟建设过程中，应从区域科学发展的要求出发，从提高区域整体发展效率与效益出发，制定、颁布有关联盟发展的制度和政策，条件成熟的还可以以立法的形式予以强化，从而促进统一区域内各系统、各行业、各部门图书馆的“共建共享”意识，为联盟健康、持续的发展提供根本保障。协调管理的重点在于目标控制、利益平衡、投入机制建设、绩效评估与激励等，最终目的是要实现联盟整体效能的提升，保证联盟发展对所有成员馆核心能力发展、服务水平与质量提升、成员馆用户满意度提升等发挥有效的促进作用。

5 激励与约束机制

图书馆联盟是一个以完成某一发展目标为目的的协同化团队，因此，激励机制必须建立在有利于团队产出的基础上，也就是要基于团队的激励而非个体的激励[4]。其次，图书馆联盟的建立是在信任和契约而不是产权上的，难以用产权激励和外部激励，因此，其激励方式应该由外部激励转化为内部激励。图书馆联盟的激励机制的着眼点不仅要考虑联盟成员的现有需要，更重要的则是要考虑通过扎实有效的形式，使联盟目标不断内化为各成员馆的内在需要，引导和促使成员馆自身需要不断向更高的层次发展，培养它们与联盟共存共荣的群体意识以及对联盟的忠诚感、认同感和凝聚力、向心力。

此外，要对联盟成员馆进行合理、恰当的激励，并使激励尽可能发挥正效应而消除负效应，由此就有必要对联盟成员馆的贡献予以准确计量，并在合理评价的基础上及时给予恰当的奖励。这里存在的一个关键问题是在联盟协同业务日益复杂的情况下，如何恰当、准确地认定和计量评价成员馆的贡献？这个问题不能很好地得到解决，可能会对图书馆联盟长远发展带来一定的影响。

当然，激励不一定都是物质或金钱方面的，精神激励的作用有时候也是不可忽视的。大家参与联盟建设，更多时候并不是奔着太物质化的利益来的，而更多的是基于一种对事业的执着与追求，或者说是一种社会责任感和职业使命感。因此，有时候通过更高的目标机制和共同愿景会起到更好的激励作用。

从宏观的角度来讲，图书馆联盟的共同目标就是图书馆事业的共同愿景。关于共同愿景，学习型组织之父彼德·圣吉解释说[5]：共同愿景就是组织中大家共同愿望的景象。并认为，共同愿景应该是人们心目中一股令人感召的力量。在组织中树立明确的行动目标，会创造一体感，并弥散到组织的全面活动，最终使各种不同的活动融合起来。共同愿景不仅能够改变联盟与成员馆的关系，而且能够改变联盟中成员馆与成员馆之间的关系，它的存在使联盟内部各成员馆放弃旧的认知模式，勇于承认自身和联盟的不足，因而能够激发新的思考和行动方式。

图书馆联盟的共同职责就是根据社会发展的需要提出图书馆整体事业的发展目标，并且根据这个整体发展目标绘制远景蓝图，让联盟成员馆看到联盟发展的前途以及事业发展的前景，从而起到激励和导向的作用，使全体成员馆愿意凝聚在共同的事业中，并且树立“以联盟为荣、联盟兴旺我兴旺”的使命感。

当然，图书馆联盟仅仅依靠激励机制是难以确保其正常运行的，因为激励机制的效用不是无限的。而且激励机制不可能渗透到联盟及其成员馆的每个角落，这就需要有效的约束机制予以弥补。也就是说，图书馆联盟有时候需要通过成员馆之间协商签订契约，对彼此间的责任义务关系做出明确的规定，使得成员馆的行为受到在联盟中所扮演角色的制约。由此来增加联盟及其成员的合作获益性，最大限度地将联盟成员可能滋生的损害联盟利益的机会主义行为扼杀在萌芽状态。这里需要强调的是，图书馆联盟的约束机制是对法人主体组织行为的约束，主要由联盟成员馆之间通过合同所规定的具体合作方式和任务分工来决定，实际上是成员馆法人间的责任约束。而且这种约束不是对成员馆全部行为的约束，其约束范围仍然是有限的。

6 利益平衡机制

图书馆联盟成员之间能够进行合作，从根本上离不开对共同利益追求的驱动。而公平合理的利益平衡机制则是图书馆联盟正常运行的重要保证，也是调动联盟成员馆合作积极性的关键所在。

但是，图书馆联盟成员馆之间的合作有时候比一般的经济合作活动还要复杂得多。一方面，图书馆联盟在实际运行过程中，成员馆都存在着各自独特的优势，有些是信息资源优势，有些是技术优势，有些则是服务能力优势。这种不同的资源优势，不但影响着联盟成员自己的切身利益，而且对整个联盟能否生存和可持续发展都起着关键性的作用。然而，资源布局往往具有不均衡性和非对称性，从而使得联盟成员馆之间在核心能力和联盟角色定位方面会表现出很大的差异。另一方面，在联盟运行过程中，各成员馆投入的不仅仅是一些有形的资源，更多的是技术、知识等无形资产，而要恰当地界定这些无形资产的价值大小往往是很难的，而且在整个技术和知识等创新过程当中又存在着非常多的不确定因素和风险，从而使得更难以准确地认定和评估每个成员馆在相互合作中各自贡献的大小。针对这种情况，有专家建议用签订合同的形式把利益分配方法预先确定下来，将各成员馆所拥有的权利、需要承担的责任、必须履行的义务、应该享受的利益和利益分配方式等事先遵循利益分配与风险分担相对称、与成本分担相联系的原则，通过协商做出明确的规定。就是要尽可能地根据各成员馆在联盟中所扮演的角色、承担的联盟职能、投入的资源、所承担的风险、对联盟目标达成所做出的贡献等给予相应的利益回报。

在这种多成员合作过程中，尤其是成员又往往来自不同系统、行业，规模、层次也不尽相同，产生利益矛盾和冲突有时候是不可避免的。在这种情况下，努力去建立健全合理有效的利益平衡机制就显得异常重要。而一套完善的利益平衡机制至少应该包括四个方面的内容，即：通畅的利益表达机制、公平的利益分配机制、有效的利益保护机制和利益观念导向机制等。建立健全畅通的利益表达机制，不仅有利于各成员馆能够以制度化的方式表达其合理利益诉求，也有利于把成员馆之间的利益矛盾控制在合理的限度之内。建立健全公正合理的利益分配机制，则有利于更好地调动联盟成员馆的合作积极性。必须尽可能按照公平正义的原则，建立健全公正合理的利益分配和协调机制，充分考虑和兼顾不同成员馆的利益诉求，充分考虑各成员馆的承受能力。这里需要强调的是，不一定要平均，但不能不公平。建立健全有效的利益保护机制，就是要以制度化的手段，使广大成员馆的根本利益和不同成员馆的合法利益得到有效保护。建立健全有效的利益观念导向机制，目的则是为了引导联盟各成员馆树立正确的利益观和效益观，正确处理自身利益与联盟整体利益的关系，引导各成员馆选择合理的利益目标，正确选择利益行为，妥善处理同其他成员馆之间的利益关系，通过合理的途径进行利益表达、以合理的方式满足利益诉求。要使每个成员馆时刻意识到，联盟利益是大家的利益，小集团利益应该服从全局利益，要有大局观念。

总之，加强图书馆联盟建设，是促进区域知识资源整合，提升区域整体的知识服务能力与水平的最有效途径。而如果一些关键机制问题不能有效地解决，建设高效的区域图书馆联盟将永远是一句空话，有时候即使勉强建立起来了，也很难长久地稳定运行，其作用的发挥也将是非常有限的。一提到协同创新、联合发展，大家可能会更多地想到强强联合，而弱弱联合、强弱联合似乎总容易被大家忽视，甚至认为即使有也多的是以强扶弱，协同创新是谈不上的。这里最关键的原因就是缺乏相应的机制保证。随着一些关键机制问题的解决，相信即使在西北这样的欠发达地区，仍然可以发展起高效的图书馆联盟。当然，在推进西北欠发达地区图书馆联盟建设过程中，除了解决好上述几个关键机制问题外，关于联盟运行的绩效评价问题、合作文化培育问题、可持续发展机制建设问题等，也都是必须要引起关注和重视的方面。

参考文献：

[1]SMART原则[J].管理与财富，2005，（5）：49.

[2]宁宣熙，刘思峰.管理预测与决策方法[M].北京：科学出版社，2003：148-149.

[3]李玉萍，徐东，彭于彪.上市·策[M].北京：清华大学出版社，2008.

[4]叶宏.论图书馆联盟的运行机制[J].图书馆，2007，（2）：56-58（123）.

[5]彼得·圣吉. 第五项修炼[M].北京：中信出版社，2009.

作者简介：吴新年（1968-），男，中国科学院国家科学图书馆/中国科学院资源环境科学信息中心研究员，研究方向：情报理论与方法、知识管理与知识服务、区域发展研究。